民革鞍山市委：
《關于加大對公交企業政策補貼的建議》現已收悉，為保障城市公交穩步運行，結合本部門職責，現答復如下：
一、加快推進鞍山市交運集團成本規制工作
（一）暫未答復市交運集團成本規制實施辦法的原因
1.成本規制實施辦法中城市公交營運收入取數較小
實施辦法的成本規制費用預計表中，按前6個月實際發生和可預見收入預測2022年城市公交運營收入約1.2億元，經我局與市交運集團溝通了解，2020年、2021年城市公交運營實際收入約為1.5億元，2019年城市公交運營實際收入約為1.9億元。因此，面對今年疫情等外部因素變化的現狀，我局認為僅采用2022年上半年數據預測城市公交運營收入依據不足。
2.成本規制實施辦法里直接成本中人工費和能耗費比重過大
實施辦法的成本規制費用預計表中，規制人工費為3.4億元，占規制直接成本的70.53%；規制能耗費為0.8億元，占規制直接成本的17.09%，人工費和能耗費是依據成本規制中核定的車輛數計算，由于比重過大，我局認為應進一步對核定車輛數的運行率、空駛率、是否存在冗余等情況進行探討。
面對經濟增速放緩，公交企業運營困難急需政府支持，而補貼額度遠超財政承受能力的現狀，我局認為按照省交通廳文件精神，學習盤錦市城市公交企業成本規制辦法具有十分重要的意義。
（二）實地考察學習盤錦市城市公交企業成本規制辦法
面對我市城市公交企業虧損嚴重,財政補貼壓力加大的現狀，我局同市交通局、市交運集團已于5月8日赴盤錦進行實地考察，學習過程中了解到《盤錦市公交企業成本規制辦法》創新思維，將城市公交的補貼目標從“養企業”轉變為“保市民出行”，立足市民出行需求，合理規劃公交線路，按客流配置車輛，需配置車輛由原647臺減少到487臺，需配置司乘等人員由原1538人減少到1217人，按需定崗、合理定編、擇優定員，解決消化老國企遺留問題，盤錦客運公交集團有限公司職工總數由2798人精簡至1839人，每年節約用工成本近5000萬元；同時，全員績效考核推行薪酬激勵，駕駛員年均工資增長30%，一線職工工資平均增長15%。
《盤錦市公交企業成本規制辦法》作為盤錦市政府解決當地城市公交高質量發展的重要舉措，與相關配套平臺軟件和系統建設，一起形成了一體化方案，實施效果良好。一是將過去的經驗管理轉變為以客流大數據為依據的數字化管理，徹底解決公交企業以往存在的無序人員、資產擴張與財政支出壓力日趨加大的矛盾問題。二是明確劃分了城市公交與非公交業務，對城市公交實施單獨核算，明確財政補貼目標和責任，為公交補貼資金及時、準確到位提供保障。三是摸清城市公交線路盈虧及線路車輛、人員冗余情況，解決了企業長期存在的人車比過高、人員工資過低、冗員多等問題，消除了各種隱虧、浪費和低效現象。四是解決了在財政補貼中政府和企業間責任不清的問題，正向傳導企業經營壓力，減少公交企業“等、靠、要”思想，避免政府大包大攬的弊端。五是統籌城市公交補貼資金的來源，將中央、省、地方各類專項補貼資金全部納入資金來源，提高了財政政策透明度；同時，據財政事權和支出責任將補貼費用在市級與縣區之間分攤，均衡各級財力，減少了市級財政補貼壓力。
（三）下一步工作建議
《盤錦市城市公交企業成本規制辦法》得到了省交通廳和省財政廳的高度認可，我局認為盤錦的做法對進一步推動我市公交高質量發展、緩解當前公交企業經營困難的現狀具有重要的借鑒意義。
按照《遼寧省推進交通強國領導小組辦公室關于加快城市公交行業補貼補償機制建設的通知》（遼交強國辦〔2023〕7號）文件精神和市政府主要領導批示精神，我局積極聯系盤錦市財政局，學習盤錦市城市公交企業成本規制工作開展的相關方案和具體做法，就城市公交企業持續虧損和財政補貼壓力加大的現狀進行交流，探討如何優化財政補貼政策,提高補貼資金使用效益，初步形成公交成本規制工作計劃，具體安排如下：
1.時間安排
（1）第一階段，建立大數據支撐平臺（2023年12月10日）
服務器端：建立服務器架構，部署WEB(C/S)平臺，調試數據庫接口。
數據采集端：安裝各項數據采集端口，為交運集團部署PC端，手機APP采集軟件。
目標：完成基礎數據建模入庫
（2）第二階段，出臺成本規制管理辦法（2023年12月31日）
根據規制成本與規制收入確定企業盈虧，結合規制利潤確定財政補貼額，并按照如下規制補貼方案及財政補貼操作流程進行測算，確定年度補貼基礎和方案；按照政府意見和部門建議，完成全市成本規制方案制定。
目標：完成成本規制方案提交
責任部門：市交通局、市交運集團、第三方機構
（3）第三階段，完成財政補貼意見及資金籌集方案（2024年6月30日）
根據城市公交企業成本規制辦法，市財政局、市交通局、市交運集團按照各自職責，共同形成補貼意見。
目標：完成成本規制補貼意見提交
責任部門：市財政局、市交通局、市交運集團、第三方機構
（4）第四階段，完善成本規制及績效考評（2024年12月31日）
市交通局根據本方案的配套文件《鞍山市公交企業運營服務質量考核辦法（試行）》，組織相關部門對市交運集團進行考核，并給予單項獎補。年度考核結果達到優或良，給與相應額度獎勵，考核結果為差的，取消當年獎勵，由市國資委責成市交通集團追究相關責任人的責任，并降低其當年度的績效工資。
目標：完善成本規制績效考評基礎工作
責任部門：市交通局、市財政局、市國資委、市交運集團、第三方機構
2.職責分工
（1）市交通局:負責建立完善公交線路,實時優化、調整線路布局,完善公交服務質量與財政補貼聯動考評制度。根據交通部門制定的《城市公共汽(電)車運營服務規范》,負責對市交運集團提供的運營服務進行測評工作，擬定成本規制方案。根據行業管理標準細化公交運營服務質量考核辦法,建立考核體系,開展公交企業服務質量和公交年度發展任務完成情況綜合考核。
（2）市財政局:根據公交企業運營情況,會同交通局共同確定用于規制的成本指標及各項系數,并設定標準值;負責監管公交成本數據庫及監督檢查客流計數系統運行,科學合理核定公交企業政策性虧損,測算補貼金額;負責年度財政補貼資金預算安排及資金撥付、監管。
（3）市國資委: 按照相關法律法規對市交運集團履行出資人監管職責,負責督促市交運集團加強城市公交類子企業規范化管理,控制和優化公交企業人員規模、結構。實現國有資產保值增值。
（4）市交運集團有限公司:負責客流計數系統、公交場站建設和綜合開發,強化公交運營成本控制。在線路優化的基礎上,科學合理安排線路、運力、發車間隔,提高客運量和收入,降低運營成本,減少經營性虧損。
（5）市審計局、發改委:根據工作需要,按照市政府要求,對企業相關財務指標進行審核認定及成本監審。
3.購買第三方服務
（1）第三方的用途：統計公交車實時載客量；計算最佳線路車輛需求數；測算標準線路成本；測算標準線路收入；測算公交企業規制收入總額；數字化平臺建設及運維；
（2）費用預計：第三方機構報價為1000元/臺車，按照盤錦的出行規模，我市預計運行公交車規模在800—900臺，即服務費80—90萬元。
（3）政府購買服務：編制采購文件，2周；采用競爭性磋商，10天。
市財政局、市交通局和市交運集團已多次召開專題研討會議推進成本規制工作，8月24日，市財政局邀請盤錦市財政局和第三方機構遼寧增致公司來鞍山介紹經驗，并結合我市實際情況，共同研究鞍山市成本規制事宜；會上，市交運集團介紹了公司構成情況，現有車輛、線路和客流情況，及運營中面臨的車輛老舊、車況不好、電車占比低、運營成本高等困難，并對其現有客流計數系統和IC卡系統能獲取的信息情況進行了具體說明；盤錦市財政局介紹了盤錦開展成本規制的原因和原則、改革前后的公交企業情況對比等內容，并解答會上我市交運集團提出的問題；會后，交運集團和增致公司就線路客流情況、公交大數據工作方案和模板進行了線上的溝通和交流。9月3日，盤錦市財政局和遼寧增致科技公司工作人員親赴交運集團，就前期開展的交運集團成本規制數據上報工作進行了交流。目前，增致公司根據我市交運集團實際情況編制了相應統計表樣，交運集團正在積極統計匯總并填報2023 年數據，下一步雙方將簽訂一個框架協議，并根據現有線路客流數據情況初步測算每年公交成本規制后政府預計需要補貼的資金規模，以供市財政局、市交通局和市交運集團進一步商討使用。
二、關于公益補貼的建議
近年來，市財政局每年均在預算中安排市交運集團政策性補貼8000萬元，其中包括乘車補貼、公益性補貼、指令延伸補貼等多項補貼，主要用于幫助企業維持社會穩定，緩解生產經營困難。
由于給予市交運集團的政策性補貼資金來源于鞍山市國有資本經營預算收入，未來，市財政局將結合市本級國有資本經營預算收入情況對給予交運集團的政策性補貼予以適當調整，使補貼資金的安排更符合鞍山市的城市發展和財政收入狀況。
鞍山市財政局
2023年9月4日
民革鞍山市委：
《關于加大對公交企業政策補貼的建議》現已收悉，為保障城市公交穩步運行，結合本部門職責，現答復如下：
一、加快推進鞍山市交運集團成本規制工作
（一）暫未答復市交運集團成本規制實施辦法的原因
1.成本規制實施辦法中城市公交營運收入取數較小
實施辦法的成本規制費用預計表中，按前6個月實際發生和可預見收入預測2022年城市公交運營收入約1.2億元，經我局與市交運集團溝通了解，2020年、2021年城市公交運營實際收入約為1.5億元，2019年城市公交運營實際收入約為1.9億元。因此，面對今年疫情等外部因素變化的現狀，我局認為僅采用2022年上半年數據預測城市公交運營收入依據不足。
2.成本規制實施辦法里直接成本中人工費和能耗費比重過大
實施辦法的成本規制費用預計表中，規制人工費為3.4億元，占規制直接成本的70.53%；規制能耗費為0.8億元，占規制直接成本的17.09%，人工費和能耗費是依據成本規制中核定的車輛數計算，由于比重過大，我局認為應進一步對核定車輛數的運行率、空駛率、是否存在冗余等情況進行探討。
面對經濟增速放緩，公交企業運營困難急需政府支持，而補貼額度遠超財政承受能力的現狀，我局認為按照省交通廳文件精神，學習盤錦市城市公交企業成本規制辦法具有十分重要的意義。
（二）實地考察學習盤錦市城市公交企業成本規制辦法
面對我市城市公交企業虧損嚴重,財政補貼壓力加大的現狀，我局同市交通局、市交運集團已于5月8日赴盤錦進行實地考察，學習過程中了解到《盤錦市公交企業成本規制辦法》創新思維，將城市公交的補貼目標從“養企業”轉變為“保市民出行”，立足市民出行需求，合理規劃公交線路，按客流配置車輛，需配置車輛由原647臺減少到487臺，需配置司乘等人員由原1538人減少到1217人，按需定崗、合理定編、擇優定員，解決消化老國企遺留問題，盤錦客運公交集團有限公司職工總數由2798人精簡至1839人，每年節約用工成本近5000萬元；同時，全員績效考核推行薪酬激勵，駕駛員年均工資增長30%，一線職工工資平均增長15%。
《盤錦市公交企業成本規制辦法》作為盤錦市政府解決當地城市公交高質量發展的重要舉措，與相關配套平臺軟件和系統建設，一起形成了一體化方案，實施效果良好。一是將過去的經驗管理轉變為以客流大數據為依據的數字化管理，徹底解決公交企業以往存在的無序人員、資產擴張與財政支出壓力日趨加大的矛盾問題。二是明確劃分了城市公交與非公交業務，對城市公交實施單獨核算，明確財政補貼目標和責任，為公交補貼資金及時、準確到位提供保障。三是摸清城市公交線路盈虧及線路車輛、人員冗余情況，解決了企業長期存在的人車比過高、人員工資過低、冗員多等問題，消除了各種隱虧、浪費和低效現象。四是解決了在財政補貼中政府和企業間責任不清的問題，正向傳導企業經營壓力，減少公交企業“等、靠、要”思想，避免政府大包大攬的弊端。五是統籌城市公交補貼資金的來源，將中央、省、地方各類專項補貼資金全部納入資金來源，提高了財政政策透明度；同時，據財政事權和支出責任將補貼費用在市級與縣區之間分攤，均衡各級財力，減少了市級財政補貼壓力。
（三）下一步工作建議
《盤錦市城市公交企業成本規制辦法》得到了省交通廳和省財政廳的高度認可，我局認為盤錦的做法對進一步推動我市公交高質量發展、緩解當前公交企業經營困難的現狀具有重要的借鑒意義。
按照《遼寧省推進交通強國領導小組辦公室關于加快城市公交行業補貼補償機制建設的通知》（遼交強國辦〔2023〕7號）文件精神和市政府主要領導批示精神，我局積極聯系盤錦市財政局，學習盤錦市城市公交企業成本規制工作開展的相關方案和具體做法，就城市公交企業持續虧損和財政補貼壓力加大的現狀進行交流，探討如何優化財政補貼政策,提高補貼資金使用效益，初步形成公交成本規制工作計劃，具體安排如下：
1.時間安排
（1）第一階段，建立大數據支撐平臺（2023年12月10日）
服務器端：建立服務器架構，部署WEB(C/S)平臺，調試數據庫接口。
數據采集端：安裝各項數據采集端口，為交運集團部署PC端，手機APP采集軟件。
目標：完成基礎數據建模入庫
（2）第二階段，出臺成本規制管理辦法（2023年12月31日）
根據規制成本與規制收入確定企業盈虧，結合規制利潤確定財政補貼額，并按照如下規制補貼方案及財政補貼操作流程進行測算，確定年度補貼基礎和方案；按照政府意見和部門建議，完成全市成本規制方案制定。
目標：完成成本規制方案提交
責任部門：市交通局、市交運集團、第三方機構
（3）第三階段，完成財政補貼意見及資金籌集方案（2024年6月30日）
根據城市公交企業成本規制辦法，市財政局、市交通局、市交運集團按照各自職責，共同形成補貼意見。
目標：完成成本規制補貼意見提交
責任部門：市財政局、市交通局、市交運集團、第三方機構
（4）第四階段，完善成本規制及績效考評（2024年12月31日）
市交通局根據本方案的配套文件《鞍山市公交企業運營服務質量考核辦法（試行）》，組織相關部門對市交運集團進行考核，并給予單項獎補。年度考核結果達到優或良，給與相應額度獎勵，考核結果為差的，取消當年獎勵，由市國資委責成市交通集團追究相關責任人的責任，并降低其當年度的績效工資。
目標：完善成本規制績效考評基礎工作
責任部門：市交通局、市財政局、市國資委、市交運集團、第三方機構
2.職責分工
（1）市交通局:負責建立完善公交線路,實時優化、調整線路布局,完善公交服務質量與財政補貼聯動考評制度。根據交通部門制定的《城市公共汽(電)車運營服務規范》,負責對市交運集團提供的運營服務進行測評工作，擬定成本規制方案。根據行業管理標準細化公交運營服務質量考核辦法,建立考核體系,開展公交企業服務質量和公交年度發展任務完成情況綜合考核。
（2）市財政局:根據公交企業運營情況,會同交通局共同確定用于規制的成本指標及各項系數,并設定標準值;負責監管公交成本數據庫及監督檢查客流計數系統運行,科學合理核定公交企業政策性虧損,測算補貼金額;負責年度財政補貼資金預算安排及資金撥付、監管。
（3）市國資委: 按照相關法律法規對市交運集團履行出資人監管職責,負責督促市交運集團加強城市公交類子企業規范化管理,控制和優化公交企業人員規模、結構。實現國有資產保值增值。
（4）市交運集團有限公司:負責客流計數系統、公交場站建設和綜合開發,強化公交運營成本控制。在線路優化的基礎上,科學合理安排線路、運力、發車間隔,提高客運量和收入,降低運營成本,減少經營性虧損。
（5）市審計局、發改委:根據工作需要,按照市政府要求,對企業相關財務指標進行審核認定及成本監審。
3.購買第三方服務
（1）第三方的用途：統計公交車實時載客量；計算最佳線路車輛需求數；測算標準線路成本；測算標準線路收入；測算公交企業規制收入總額；數字化平臺建設及運維；
（2）費用預計：第三方機構報價為1000元/臺車，按照盤錦的出行規模，我市預計運行公交車規模在800—900臺，即服務費80—90萬元。
（3）政府購買服務：編制采購文件，2周；采用競爭性磋商，10天。
市財政局、市交通局和市交運集團已多次召開專題研討會議推進成本規制工作，8月24日，市財政局邀請盤錦市財政局和第三方機構遼寧增致公司來鞍山介紹經驗，并結合我市實際情況，共同研究鞍山市成本規制事宜；會上，市交運集團介紹了公司構成情況，現有車輛、線路和客流情況，及運營中面臨的車輛老舊、車況不好、電車占比低、運營成本高等困難，并對其現有客流計數系統和IC卡系統能獲取的信息情況進行了具體說明；盤錦市財政局介紹了盤錦開展成本規制的原因和原則、改革前后的公交企業情況對比等內容，并解答會上我市交運集團提出的問題；會后，交運集團和增致公司就線路客流情況、公交大數據工作方案和模板進行了線上的溝通和交流。9月3日，盤錦市財政局和遼寧增致科技公司工作人員親赴交運集團，就前期開展的交運集團成本規制數據上報工作進行了交流。目前，增致公司根據我市交運集團實際情況編制了相應統計表樣，交運集團正在積極統計匯總并填報2023 年數據，下一步雙方將簽訂一個框架協議，并根據現有線路客流數據情況初步測算每年公交成本規制后政府預計需要補貼的資金規模，以供市財政局、市交通局和市交運集團進一步商討使用。
二、關于公益補貼的建議
近年來，市財政局每年均在預算中安排市交運集團政策性補貼8000萬元，其中包括乘車補貼、公益性補貼、指令延伸補貼等多項補貼，主要用于幫助企業維持社會穩定，緩解生產經營困難。
由于給予市交運集團的政策性補貼資金來源于鞍山市國有資本經營預算收入，未來，市財政局將結合市本級國有資本經營預算收入情況對給予交運集團的政策性補貼予以適當調整，使補貼資金的安排更符合鞍山市的城市發展和財政收入狀況。
鞍山市財政局
2023年9月4日