一、事項名稱：融資擔保公司成立、變更和注銷審批事項
二、適用對象：鞍山市企業發起人
三、設立依據：《遼寧省融資擔保公司設立、變更和注銷工作指引（試行）》
五、受理機構：鞍山市金融發展局
六、受理時間：周一至周五
七、受理地點：鞍山市金融發展局，鞍山市鐵東區健身街健身西路2號（鞍山總醫院北側）
八、辦理要件
（一）融資擔保公司設立。
1.申請書；
2.出資人名冊；
3.股東會或董事會決議；
4.公司章程草案；
5.法定驗資機構出具的驗資報告（設立外資擔保機構可不出具，完成市場監督管理機關注冊之日起6個月內出具） ；
6.市場監督管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》；
7.營業場所所有權或使用權的證明 ；
8.出資股東相關資料：自然人股東須出具個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、戶籍地縣（區）級或以上公安部門出具的最近3年無經濟、刑事犯罪證明；企業法人股東須出具企業基本情況介紹、企業注冊基本信息（市級部門自行查詢）、近3年財務審計報告、企業信用信息報告（經法人授權市級部門核驗）、注冊地縣（區）級或以上市場監督管理、稅務和人社等部門出具的最近3年無重大違法違規記錄的證明；上一年度納稅證明；
9.全體股東出具的《股東承諾書》；
10.擬任的董事、監事須提供3年以上相關行業管理經驗的證明；擬任的高級管理人員須提供從事融資擔保、金融管理或財務管理5年以上的工作證明，經濟類、會計類中級以上（含）職稱證書；以及董事、監事和高級管理人員簡歷表；
11.完備的內控管理制度，包括融資擔保項目評審、保后管理、代償責任追償等制度；
12.市級監管部門受理意見書 。
設立外資融資擔保公司的申請要件，除法定驗資機構出具的驗資報告外，與內資融資性擔保公司相同。其引入外資部分應在省地方金融監管局批復后6個月內到位并向我局提交法定驗資機構出具的驗資報告。
（二）融資擔保公司減少注冊資本審批。
1.申請書；
2.股東會或董事會決議；
3.變更后公司章程；
4.企業注冊基本信息（市級部門自行查詢）；
5.法定驗資機構出具的驗資報告；
6.全體股東出具的《股東承諾書》；
7.刊登減少注冊資本公告的報紙樣張；
8.公司資金運用證明材料。
（三）融資擔保公司合并、分立審批。
1.申請書；
2.股東會或董事會決議；
3.變更后公司章程；
4.企業注冊基本信息（市級部門自行查詢）；
5.刊登合并、分立公告的報紙樣張；
6.公司債務清償或者債務擔保情況的說明；
7.市級監管部門受理意見書。
（四）融資擔保公司跨省、自治區、直轄市設立分支機構審批。
1.申請書；
2.申請人住所地監管部門出具的同意函；
3.擬設立分支機構的可行性研究報告；
4.申請人基本情況介紹、驗資報告復印件、企業注冊基本信息（市級部門自行查詢）、風險管理制度；
5.《指定代表或者共同委托代理人授權委托書》及指定代表或委托代理人的身份證復印件；
6.經審計無保留意見的最近3年財務報告書及復印件；
7.注冊地縣（區）級或以上市場監督管理、稅務和人社等部門出具的最近2年無重大違法違規證明；
8.市場監督管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》；
9.營業場所所有權或使用權的證明；
10.擬任高級管理人員簡歷表，以及能夠證明擬任人員具有履行職責所需的從業經驗和管理能力的相關材料；
11.融資擔保公司連續3年（含）以上經營融資擔保業務證明（須提供監管部門抽查的原始合同及憑證）；
12.市級監管部門受理意見書。
（五）融資擔保公司的跨市設立分支機構備案。
1.備案登記表;
2.分支機構營業執照復印件（市級部門自行查詢）;
3.融資擔保公司近2年經審計無保留意見的財務報告書;
4.最近2年（含）開展融資擔保業務的臺賬明細及業務合同原件及復印件（抽樣選取3-5份）。
（六）融資擔保公司的變更名稱、營業地址備案。
1.備案登記表;
2.變更后營業執照復印件（市級部門自行查詢）；
3.變更后公司章程；
4.如跨市變更經營住所的還須提供遷出和遷入市金融局的同意函。
（七）融資擔保公司的變更持有5％以上股權的股東備案。
1.備案登記表;
2.變更后的營業執照（市級部門自行查詢）及變更登記核準通知書復印件（變更股東名稱提供股東變更后取得的登記機關相關憑證）;
3.股東會決議;
4.變更后公司章程;
5.融資擔保公司自有資金運用情況說明及證明材料;
6.變更后仍為公司原有股東的，須提供：企業法人營業執照復印件（市級部門自行查詢），最近1個會計年度經審計無保留意見的財務報告書；自然人股東身份證復印件;
7.變更后的股東為新入股東，須提供：持有5%以上股權的企業法人股東情況介紹、人民銀行信用信息報告、營業執照復印件（市級部門自行查詢），最近3個會計年度經審計無保留意見的財務報告書，以及注冊地縣（區）級或以上市場監督管理、稅務和人社部門出具的最近3年無重大違法違規證明；自然人股東個人簡歷、人民銀行信用信息報告，以及戶籍地縣（區）級或以上公安部門出具的最近3年無經濟、刑事犯罪證明；
8.全體股東出具的《股東承諾書》；
9.最近1次取得的省金融監管局下達的關于股東構成的批復或備案文件復印件。
（八）融資擔保公司的變更董事、監事或高級管理人員備案。
1.備案登記表;
2.變更后的營業執照及變更登記核準通知書復印件;
3.變更后公司章程;
4.擬任的董事、監事須提供3年以上相關行業管理經驗的證明；擬任的高級管理人員（包括總經理、副總經理和財務總監）須提供從事融資擔保、金融管理或財務管理5年以上的工作證明，經濟類、會計類中級以上（含）職稱證書；以及董事、監事和高級管理人員簡歷表；
5.各市、縣人民政府及其有權單位任命本級政府融資擔保公司相關人員時，還須提供任命文件；
6.如變更公司法定代表人，還須提供全體股東出具的《股東承諾書》。
（九）融資擔保公司的變更業務范圍備案。
1.備案登記表;
2.股東會決議；
3.變更后公司章程；
4.變更后的營業執照（市級部門自行查詢）。
（十）融資擔保公司的增加注冊資本備案。
1.備案登記表；
2.變更后營業執照（市級部門自行查詢）和變更登記核準通知書復印件；
3.驗資報告原件；
4.變更后公司章程；
5.融資擔保公司自有資金運用情況說明及證明材料。
（十一）融資擔保公司的終止審核。
1.注銷《融資擔保業務經營許可證》申請書；
2.股東會決議（載明同意注銷《融資擔保業務經營許可證》、對未到期融資擔保責任和債權債務承接做出明確安排等內容，全體股東簽字蓋章）；
3.如有未履行責任的融資擔保存量業務，須提交合作銀行等機構同意融資擔保公司注銷的書面意見；
4.《融資擔保業務經營許可證》原件。
九、書面材料要求
申請人提供申請時，應制作完備的書面申請材料，并對相關材料的真實性負責。申請人向省金融監管局提交的書面申請材料應為原件，可采用活頁裝訂的方式，紙張幅面為標準A4紙張規格（需提供原件的歷史文件除外）。封面應標有“關于設立****融資擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、“關于設立****融資擔保股份有限公司（有限責任公司）**分公司的申請材料”、“關于****融資擔保公司變更****事項的申請材料”、“關于****擔保公司注銷經營許可（解散）的申請材料”的字樣，申請材料須列明材料目錄，按規定順序裝訂，用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫，一般應雙面印制。
十、董事、監事、高級管理人員任職管理
依據《條例》第七條規定，在融資擔保公司新設立或變更董事、監事和高級管理人員時，省金融監管局對上述擬任人員進行任前談話，考察其熟悉與融資擔保業務相關的法律法規情況和履行職責應具備的從業經驗和管理能力。經考察不符合規定的，省金融監管局不予備案，并責令融資擔保公司調換符合規定的人員任職。
十一、監管投訴渠道：鞍山市金融發展局，電話：5500183，郵箱：asjrby@163.com
一、事項名稱：融資擔保公司成立、變更和注銷審批事項
二、適用對象：鞍山市企業發起人
三、設立依據：《遼寧省融資擔保公司設立、變更和注銷工作指引（試行）》
五、受理機構：鞍山市金融發展局
六、受理時間：周一至周五
七、受理地點：鞍山市金融發展局，鞍山市鐵東區健身街健身西路2號（鞍山總醫院北側）
八、辦理要件
（一）融資擔保公司設立。
1.申請書；
2.出資人名冊；
3.股東會或董事會決議；
4.公司章程草案；
5.法定驗資機構出具的驗資報告（設立外資擔保機構可不出具，完成市場監督管理機關注冊之日起6個月內出具） ；
6.市場監督管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》；
7.營業場所所有權或使用權的證明 ；
8.出資股東相關資料：自然人股東須出具個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、戶籍地縣（區）級或以上公安部門出具的最近3年無經濟、刑事犯罪證明；企業法人股東須出具企業基本情況介紹、企業注冊基本信息（市級部門自行查詢）、近3年財務審計報告、企業信用信息報告（經法人授權市級部門核驗）、注冊地縣（區）級或以上市場監督管理、稅務和人社等部門出具的最近3年無重大違法違規記錄的證明；上一年度納稅證明；
9.全體股東出具的《股東承諾書》；
10.擬任的董事、監事須提供3年以上相關行業管理經驗的證明；擬任的高級管理人員須提供從事融資擔保、金融管理或財務管理5年以上的工作證明，經濟類、會計類中級以上（含）職稱證書；以及董事、監事和高級管理人員簡歷表；
11.完備的內控管理制度，包括融資擔保項目評審、保后管理、代償責任追償等制度；
12.市級監管部門受理意見書 。
設立外資融資擔保公司的申請要件，除法定驗資機構出具的驗資報告外，與內資融資性擔保公司相同。其引入外資部分應在省地方金融監管局批復后6個月內到位并向我局提交法定驗資機構出具的驗資報告。
（二）融資擔保公司減少注冊資本審批。
1.申請書；
2.股東會或董事會決議；
3.變更后公司章程；
4.企業注冊基本信息（市級部門自行查詢）；
5.法定驗資機構出具的驗資報告；
6.全體股東出具的《股東承諾書》；
7.刊登減少注冊資本公告的報紙樣張；
8.公司資金運用證明材料。
（三）融資擔保公司合并、分立審批。
1.申請書；
2.股東會或董事會決議；
3.變更后公司章程；
4.企業注冊基本信息（市級部門自行查詢）；
5.刊登合并、分立公告的報紙樣張；
6.公司債務清償或者債務擔保情況的說明；
7.市級監管部門受理意見書。
（四）融資擔保公司跨省、自治區、直轄市設立分支機構審批。
1.申請書；
2.申請人住所地監管部門出具的同意函；
3.擬設立分支機構的可行性研究報告；
4.申請人基本情況介紹、驗資報告復印件、企業注冊基本信息（市級部門自行查詢）、風險管理制度；
5.《指定代表或者共同委托代理人授權委托書》及指定代表或委托代理人的身份證復印件；
6.經審計無保留意見的最近3年財務報告書及復印件；
7.注冊地縣（區）級或以上市場監督管理、稅務和人社等部門出具的最近2年無重大違法違規證明；
8.市場監督管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》；
9.營業場所所有權或使用權的證明；
10.擬任高級管理人員簡歷表，以及能夠證明擬任人員具有履行職責所需的從業經驗和管理能力的相關材料；
11.融資擔保公司連續3年（含）以上經營融資擔保業務證明（須提供監管部門抽查的原始合同及憑證）；
12.市級監管部門受理意見書。
（五）融資擔保公司的跨市設立分支機構備案。
1.備案登記表;
2.分支機構營業執照復印件（市級部門自行查詢）;
3.融資擔保公司近2年經審計無保留意見的財務報告書;
4.最近2年（含）開展融資擔保業務的臺賬明細及業務合同原件及復印件（抽樣選取3-5份）。
（六）融資擔保公司的變更名稱、營業地址備案。
1.備案登記表;
2.變更后營業執照復印件（市級部門自行查詢）；
3.變更后公司章程；
4.如跨市變更經營住所的還須提供遷出和遷入市金融局的同意函。
（七）融資擔保公司的變更持有5％以上股權的股東備案。
1.備案登記表;
2.變更后的營業執照（市級部門自行查詢）及變更登記核準通知書復印件（變更股東名稱提供股東變更后取得的登記機關相關憑證）;
3.股東會決議;
4.變更后公司章程;
5.融資擔保公司自有資金運用情況說明及證明材料;
6.變更后仍為公司原有股東的，須提供：企業法人營業執照復印件（市級部門自行查詢），最近1個會計年度經審計無保留意見的財務報告書；自然人股東身份證復印件;
7.變更后的股東為新入股東，須提供：持有5%以上股權的企業法人股東情況介紹、人民銀行信用信息報告、營業執照復印件（市級部門自行查詢），最近3個會計年度經審計無保留意見的財務報告書，以及注冊地縣（區）級或以上市場監督管理、稅務和人社部門出具的最近3年無重大違法違規證明；自然人股東個人簡歷、人民銀行信用信息報告，以及戶籍地縣（區）級或以上公安部門出具的最近3年無經濟、刑事犯罪證明；
8.全體股東出具的《股東承諾書》；
9.最近1次取得的省金融監管局下達的關于股東構成的批復或備案文件復印件。
（八）融資擔保公司的變更董事、監事或高級管理人員備案。
1.備案登記表;
2.變更后的營業執照及變更登記核準通知書復印件;
3.變更后公司章程;
4.擬任的董事、監事須提供3年以上相關行業管理經驗的證明；擬任的高級管理人員（包括總經理、副總經理和財務總監）須提供從事融資擔保、金融管理或財務管理5年以上的工作證明，經濟類、會計類中級以上（含）職稱證書；以及董事、監事和高級管理人員簡歷表；
5.各市、縣人民政府及其有權單位任命本級政府融資擔保公司相關人員時，還須提供任命文件；
6.如變更公司法定代表人，還須提供全體股東出具的《股東承諾書》。
（九）融資擔保公司的變更業務范圍備案。
1.備案登記表;
2.股東會決議；
3.變更后公司章程；
4.變更后的營業執照（市級部門自行查詢）。
（十）融資擔保公司的增加注冊資本備案。
1.備案登記表；
2.變更后營業執照（市級部門自行查詢）和變更登記核準通知書復印件；
3.驗資報告原件；
4.變更后公司章程；
5.融資擔保公司自有資金運用情況說明及證明材料。
（十一）融資擔保公司的終止審核。
1.注銷《融資擔保業務經營許可證》申請書；
2.股東會決議（載明同意注銷《融資擔保業務經營許可證》、對未到期融資擔保責任和債權債務承接做出明確安排等內容，全體股東簽字蓋章）；
3.如有未履行責任的融資擔保存量業務，須提交合作銀行等機構同意融資擔保公司注銷的書面意見；
4.《融資擔保業務經營許可證》原件。
九、書面材料要求
申請人提供申請時，應制作完備的書面申請材料，并對相關材料的真實性負責。申請人向省金融監管局提交的書面申請材料應為原件，可采用活頁裝訂的方式，紙張幅面為標準A4紙張規格（需提供原件的歷史文件除外）。封面應標有“關于設立****融資擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、“關于設立****融資擔保股份有限公司（有限責任公司）**分公司的申請材料”、“關于****融資擔保公司變更****事項的申請材料”、“關于****擔保公司注銷經營許可（解散）的申請材料”的字樣，申請材料須列明材料目錄，按規定順序裝訂，用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫，一般應雙面印制。
十、董事、監事、高級管理人員任職管理
依據《條例》第七條規定，在融資擔保公司新設立或變更董事、監事和高級管理人員時，省金融監管局對上述擬任人員進行任前談話，考察其熟悉與融資擔保業務相關的法律法規情況和履行職責應具備的從業經驗和管理能力。經考察不符合規定的，省金融監管局不予備案，并責令融資擔保公司調換符合規定的人員任職。
十一、監管投訴渠道：鞍山市金融發展局，電話：5500183，郵箱：asjrby@163.com