各縣（市）區(qū)人民政府，各開發(fā)區(qū)管委會，市政府各部門，各有關(guān)單位：
為加大企業(yè)上市扶持力度，壯大上市公司隊伍，打造全市企業(yè)上市工作新局面，更好發(fā)揮資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就進(jìn)一步推動企業(yè)上市工作提出如下意見。
一、加大企業(yè)上市扶持力度
（一）降低企業(yè)股改上市成本。各縣（市）區(qū)、各開發(fā)區(qū)要加快推動本地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)開展股份制改造，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范化發(fā)展。市、縣兩級稅務(wù)部門要嚴(yán)格執(zhí)行財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于支持企業(yè)改制重組有關(guān)契稅、土地增值稅、企業(yè)所得稅和增值稅等相關(guān)減免與稅務(wù)處理政策，落實好研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計扣除、高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠等政策。市、縣兩級財政部門要結(jié)合實際對上市后備企業(yè)給予一定獎勵，切實降低企業(yè)股份制改造成本。上市后備企業(yè)因歷史原因未辦理產(chǎn)權(quán)證的，市、縣兩級自然資源部門本著實事求是、尊重歷史的原則，結(jié)合各企業(yè)占有土地的實際情況，按照特事特辦的要求，簡化辦事程序，盡快辦理不動產(chǎn)權(quán)證。全面落實國家收費(fèi)基金優(yōu)惠政策，涉企收費(fèi)項目一律按最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)征收。（責(zé)任單位：市稅務(wù)局、市財政局、市自然資源局等有關(guān)單位,各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（二）給予企業(yè)上市發(fā)債費(fèi)用補(bǔ)助。充分發(fā)揮市政府投資引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)和聚集各類資金投資轄內(nèi)企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，提高企業(yè)對接多層次資本市場融資能力。市財政部門按規(guī)定對企業(yè)利用資本市場融資支付的券商保薦費(fèi)、會計審計費(fèi)、法律服務(wù)費(fèi)、資產(chǎn)評估費(fèi)等中介費(fèi)用，在完成輔導(dǎo)備案、申報材料、上市發(fā)行等環(huán)節(jié)給予補(bǔ)助，降低企業(yè)融資成本，其中：
1.對在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)上市的企業(yè)給予總額300萬元補(bǔ)助，并實行分段獎勵：
已到遼寧證監(jiān)局輔導(dǎo)備案，并獲得《輔導(dǎo)備案登記回執(zhí)》的企業(yè)，給予獎勵100萬元；
已向中國證監(jiān)會上報上市申請材料，并獲得《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》的企業(yè)或申報科創(chuàng)板已向上海證券交易所上報注冊申請材料，并通過科創(chuàng)板上市委審議的企業(yè)，給予獎勵100萬元；
已獲得中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)公司首次公開發(fā)行股票并上市的批復(fù)》或核準(zhǔn)注冊并發(fā)行上市的批復(fù)，且成功掛牌上市的企業(yè)，再給予獎勵100萬元。
2.對在境外交易所市場首發(fā)上市的企業(yè)給予一次性300萬元補(bǔ)助；
3.對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的企業(yè)給予總額150萬元補(bǔ)助，其中：企業(yè)實現(xiàn)掛牌獎勵100萬元，進(jìn)入精選層再給予獎勵50萬元。
4.對在遼寧股權(quán)交易中心標(biāo)準(zhǔn)板掛牌的企業(yè)給予20萬元獎勵，轉(zhuǎn)板至“新三板”后，再給予獎勵80萬元。
5.對在境內(nèi)借殼上市并將注冊地遷入鞍山且實現(xiàn)融資超5000萬元或域外上市公司注冊地遷入鞍山的企業(yè)給予一次性300萬元補(bǔ)助；
通過證券交易所成功發(fā)行公司債、雙創(chuàng)債、資產(chǎn)證券化等實現(xiàn)債券融資的，按照融資額的2‰，給予最高500萬元補(bǔ)助。有條件的縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)可根據(jù)本地區(qū)實際，建立配套獎勵資金。(牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：市財政局等有關(guān)部門，各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會)
（三）爭取國家政府類專項資金支持。支持上市后備企業(yè)通過市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市科技局等相關(guān)部門向國家部委及省廳爭取國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、國家中小企業(yè)發(fā)展基金、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃等各類專項資金和省級各類政策性扶持資金。支持上市后備企業(yè)利用基金擴(kuò)大企業(yè)發(fā)展規(guī)模。（責(zé)任單位:市發(fā)展改革委、市工業(yè)和信息化局、市科技局、市財政局等有關(guān)部門，各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（四）加大融資支持力度。市金融發(fā)展局和各縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)要依法推動銀行等金融機(jī)構(gòu)對上市后備企業(yè)制定綜合融資方案，開展靈活多樣的組合融資，提供信用貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、擔(dān)保貸款、并購貸款等服務(wù)。對于幫助轄內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)外首發(fā)上市、新三板掛牌（或融資1000萬元以上）、債券發(fā)行及上市公司再融資、紓解上市公司流動性風(fēng)險的證券公司等中介機(jī)構(gòu)按《全省金融機(jī)構(gòu)支持民營企業(yè)發(fā)展獎勵辦法》申請獎勵，鼓勵各縣（市）區(qū)、各開發(fā)區(qū)結(jié)合本地區(qū)實際給予配套資金獎勵。支持市、縣兩級政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)對上市后備企業(yè)提供融資增信服務(wù)。鼓勵上市后備企業(yè)參與投融資路演等融資推介活動，促進(jìn)企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)對接。（牽頭單位：市金融發(fā)展局，責(zé)任單位：市財政局等有關(guān)部門，各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
二、優(yōu)化企業(yè)上市服務(wù)環(huán)境
（五）完善“綠色通道”機(jī)制。各地區(qū)、各部門要樹立主動服務(wù)意識，簡化流程，優(yōu)化服務(wù)，為上市后備企業(yè)開辟“綠色通道”。涉及到具體問題和困難，由相關(guān)縣（市）區(qū)政府、開發(fā)區(qū)管委會建立問題清單，加強(qiáng)跟蹤督辦，全力幫助協(xié)調(diào)解決。對上市后備企業(yè)股改上市涉及到的土地、房產(chǎn)、稅務(wù)、國資、工商、環(huán)保和項目立項等審批事項或者出具證明文件等事宜，相關(guān)部門要按規(guī)定限時辦結(jié)。市、縣兩級行政執(zhí)法部門履職過程中，對“在審”“備案”及上市后備企業(yè)進(jìn)行相關(guān)檢查時，在依法合規(guī)情況下，考慮企業(yè)處于上市特殊時期，應(yīng)以幫助整改規(guī)范為主，盡量避免對企業(yè)上市造成負(fù)面影響。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：市自然資源局、市稅務(wù)局、市國資委、市市場監(jiān)管局、市行政審批局、市生態(tài)環(huán)境局、市發(fā)展改革委等有關(guān)部門，各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（六）依法妥善徹底解決歷史遺留問題。對企業(yè)股改上市中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、稅費(fèi)繳納、股權(quán)糾紛、知識產(chǎn)權(quán)糾紛、證照補(bǔ)辦和行政許可不銜接等歷史遺留問題，以及股改上市前3年生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的需要規(guī)范的問題，相關(guān)部門應(yīng)及時給予政策指導(dǎo)與支持，在依法依規(guī)的前提下，提出具體處理意見，協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)手續(xù)。對法律、法規(guī)、規(guī)章、政策沒有明確規(guī)定的特殊問題，相關(guān)部門要按照尊重歷史、解決問題、有利于企業(yè)發(fā)展、充分保護(hù)投資者主體和其他相關(guān)主體利益的原則，“一事一議”、“一企一策”，妥善處理。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：市自然資源局、市稅務(wù)局、市國資委、市工業(yè)和信息化局、市市場監(jiān)管局、市行政審批局等有關(guān)部門，各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（七）利用區(qū)域股權(quán)市場培育功能。進(jìn)一步借助區(qū)域股權(quán)市場培育企業(yè)上市功能，鼓勵企業(yè)到區(qū)域股權(quán)市場掛牌規(guī)范。落實《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)上市發(fā)展的意見》（遼政辦發(fā)﹝2019﹞29號）精神，釆取資金補(bǔ)貼或購買服務(wù)等方式，降低企業(yè)掛牌和培育成本。通過購買服務(wù)方式推進(jìn)企業(yè)到遼寧股權(quán)交易中心成長板掛牌，市財政按10000元/戶標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行購買服務(wù)。鼓勵有條件的縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)根據(jù)本地區(qū)實際，建立配套工作機(jī)制。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（八）提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平。支持證券公司等中介機(jī)構(gòu)在我市開展業(yè)務(wù)。企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)簽訂股改上市等協(xié)議的，需在15個工作日內(nèi)告知市金融發(fā)展局。根據(jù)《遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)上市發(fā)展的意見》（遼政辦發(fā)﹝2019﹞29號）要求，對中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況依法開展評估，并將評估結(jié)果納入省執(zhí)業(yè)誠信檔案，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)提升服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（九）加強(qiáng)企業(yè)上市宣傳培訓(xùn)。加強(qiáng)對國家有關(guān)資本市場政策法規(guī)和上市規(guī)則的宣傳，及時通報資本市場最新要求和發(fā)展動態(tài)，報道企業(yè)上市成功案例，激發(fā)企業(yè)上市積極性。聯(lián)合證監(jiān)部門、證券交易所、中介機(jī)構(gòu)等，通過資本市場培訓(xùn)班、講座、研討會等形式，為上市后備企業(yè)提供全方位、多渠道的專業(yè)化培訓(xùn)，引導(dǎo)企業(yè)股改上市。市金融發(fā)展局要加強(qiáng)對各縣（市）區(qū)、各開發(fā)區(qū)及市直相關(guān)職能部門工作人員的培訓(xùn)，提高服務(wù)企業(yè)上市工作業(yè)務(wù)能力。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
三、完善上市保障機(jī)制
（十）開展后備企業(yè)分層梯次培育。按照“培育一批、輔導(dǎo)一批、申報一批”的工作思路，對上市后備企業(yè)進(jìn)行分類排序，分層培育，有計劃、分階段推進(jìn)企業(yè)上市工作，積極構(gòu)建梯次推進(jìn)格局。支持主業(yè)突出、盈利水平高、市場前景好的龍頭企業(yè)到主板、中小企業(yè)板上市，支持科技含量高、成長性強(qiáng)的企業(yè)到創(chuàng)業(yè)板上市，支持符合國家戰(zhàn)略、掌握核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高且相當(dāng)規(guī)模的創(chuàng)新企業(yè)到科創(chuàng)板上市，鼓勵適合到境外上市的外向型企業(yè)赴境外上市。加強(qiáng)與境內(nèi)外證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)及遼寧股權(quán)交易中心的信息交流和工作聯(lián)系，提升我市企業(yè)利用多層次資本市場的能力。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（十一）建立上市后備企業(yè)庫。將轄區(qū)內(nèi)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營業(yè)務(wù)突出、競爭能力較強(qiáng)、盈利水平較好的上市后備企業(yè)納入上市后備企業(yè)庫。各縣（市）區(qū)、各開發(fā)區(qū)和市直部門要認(rèn)真梳理本地區(qū)、本領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)擬上市企業(yè)提供至市金融發(fā)展局，市金融發(fā)展局將會同專家按規(guī)定共同篩選確定進(jìn)入上市后備企業(yè)庫企業(yè)名單，實行動態(tài)管理，每年調(diào)整1次。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（十二）加強(qiáng)企業(yè)科創(chuàng)板上市融資。對標(biāo)上海證券交易所科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)，做好科創(chuàng)板后備企業(yè)的培育和篩選，提供上市前后的服務(wù)保障，支持全市科創(chuàng)企業(yè)通過資本市場做大做強(qiáng)。聚焦新一代信息技術(shù)、高端裝備制造和新材料、新能源及節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等國家重點(diǎn)鼓勵發(fā)展領(lǐng)域企業(yè)，加強(qiáng)對后備企業(yè)的走訪，“一企一策”提高企業(yè)科創(chuàng)板上市效率。鼓勵證券公司、基金機(jī)構(gòu)等市場主體加強(qiáng)對科創(chuàng)企業(yè)的資源投入。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：市科技局等有關(guān)部門，各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（十三）完善企業(yè)上市工作機(jī)制。充分發(fā)揮市金融發(fā)展與穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組作用，不定期召開會議，統(tǒng)籌推進(jìn)全市企業(yè)上市工作，及時通報企業(yè)上市進(jìn)展及國家、省最新政策情況，實現(xiàn)信息共享。各縣（市）區(qū)、各開發(fā)區(qū)要建立相應(yīng)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，確定部門職責(zé)，保障人員經(jīng)費(fèi)，建立健全工作機(jī)制，把推進(jìn)企業(yè)上市作為轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)、優(yōu)化營商環(huán)境的重要抓手，納入重要議事日程，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，指定專人做好企業(yè)上市服務(wù)工作，全程跟蹤并協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市過程中遇到的困難和問題。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
（十四）強(qiáng)化企業(yè)上市工作責(zé)任。市金融發(fā)展與穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)上市工作，研究解決企業(yè)上市過程中的重要問題。市金融發(fā)展局具體牽頭推進(jìn)全市企業(yè)上市工作，協(xié)調(diào)相關(guān)部門解決上市后備企業(yè)的困難和問題。市政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)分工，主動作為，簡化程序，限時解決企業(yè)股改上市過程中遇到的相關(guān)問題。（牽頭單位：市金融發(fā)展局;責(zé)任單位：各縣〔市〕區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會）
各縣（市）區(qū)政府、各開發(fā)區(qū)管委會要根據(jù)本意見精神，結(jié)合本地區(qū)實際，制定完善本地推進(jìn)企業(yè)上市工作相關(guān)政策。
本《實施意見》由市金融發(fā)展局負(fù)責(zé)解釋，涉及獎勵補(bǔ)助政策自2020年1月1日起施行。《鞍山市人民政府關(guān)于加快資本市場發(fā)展推進(jìn)企業(yè)上市工作的若干意見》（鞍政發(fā)〔2011〕13號）同時廢止。
鞍山市人民政府辦公室
2020年5月22日
（此件公開發(fā)布）
